广东金雁工业集团有限公司企业年金基金受托人遴选项目招标公告-变更公告

序号

评审内容

评分标准

分值

1

受托

管理

能力

战略

资产

配置

1.投资风格以稳健为主，且能制定符合招标人需求的投资策略且具有全面的投资风险监控与分析系统为优得4分；

2.投资风格较稳健，基本符合招标人需求的投资策略且具有一般的投资风险监控与分析系统的为良得2分；

3.投资风格一般稳健，投资策略欠缺完善，没有投资风险监控与分析系统的为一般得1分；

4.没有提供该项内容的响应材料不得分。

4

受托

系统

1.具备先进的受托系统，且系统功能完善的为优得3分；

2.具备受托系统，系统功能较完善的为良得2分；

3.具备受托系统，但系统功能不完善的为一般得1分；

4.无相关系统不得分。

注：提供相关操作系统截图，并加盖公章。

3

风控

流程

针对不同管理人建立事前、事中和事后的风控制度和流程：

1.能明确列出相关风险点及其监督防范方法，且对不同管理人都有相应的纠错和处罚机制，并有明确可行的追偿制度的为优得3分；

2.能基本列出相关风险点及其监督防范方法，对不同管理人基本都有相应的纠错和处罚机制，并有追偿制度的为良得2分；

3.列出的相关风险点及其监督防范方法不太明确，对不同管理人相应的纠错和处罚机制及制度不完善的为一般得1分；

4.未能提供相关风控制度和流程的不得分。

3

2

投资

方案

受托管理单一计划固收组合投资水平

根据投标人或其总公司受托管理单一计划固定收益类投资组合近三年的平均收益率进行评价:

受托管理固收组合近三年平均收益率≥5.5%，得5分；

  5.00%≤受托管理固收组合近三年平均收益率＜5.5%，得3分；

  4.50%≤受托管理固收组合近三年平均收益率＜5.00%，得1分；

  受托管理固收组合近三年平均收益率＜4.50%，得0分。

注：投标人提供2018-2020年各个年度的单一计划固收组合收益率，并按算术平均数计算以上年度近三年平均收益率。

5

针对本项目投资方案

根据投标人或其总公司提供未来三年的投资方案进行评价。

优：投资方案完全符合委托人诉求，且具有可操作性，也具备过往业绩数据支撑的，得10分；

良：投资方案基本符合委托人诉求，且具有可操作性，缺乏过往业绩数据支撑的，得7分；

一般：投资方案与委托人诉求存在一定差异，或可操作性不强，且缺乏过往业绩数据支撑的，得3分；

差：投资方案完全不符合委托人诉求的，或基本不具备可操作性的，得1分。

未提供方案的不得分。

10

3

服务

方案

针对本项目的具体服务计划

投标人针对招标人实际情况提交一份未来三年有投标人特色的受托服务计划。包括：计划转移方案、常规运营管理服务模式，员工退休领取纳税筹划方案、服务时效、计划运作的其他费用等内容。

优：转移方案完善，服务管理模式及纳税筹划科学合理，服务时效快的，得10分；

良：转移方案、服务管理模式及纳税筹划仍存在可完善空间，服务时效较快的，得7分；

一般：转移方案有待完善，服务管理模式及纳税筹划缺乏特色，服务时效较慢，得3分；

差：转移方案、服务管理模式及纳税筹划不合理，服务时效慢的，得1分。

未提供方案的不得分。

10

针对本项目可提供的自助服务平台

投标人对本项目可提供的自助服务平台的相关功能（包括但不限于包括业务处理、业务查询、数据统计、报表导出等）进行列示及图文讲解。

1.能提供自助服务平台，功能完善能全面满足招标人日常查询需求的得10分；

2.能提供自助服务平台，功能一般完善能基本满足招标人日常查询需求的得7分；

3.能提供自助服务平台，功能不完善能的得3分；

4.未能提供自助服务平台的不得分。

注：提供相关操作系统截图，并加盖公章。

10

针对本项目服务

团队配置情况

针对我公司项目配置的属地专属服务团队情况，重点考察投标人对项目的重视程度，配置服务人员的从业经验、专业性、稳定性等进行综合评定。

优：服务团队稳定，且服务客户数量众多，服务经验丰富的，得6分；

良：服务团队稳定，但服务客户数量较少，服务经验一般的，得4分；

一般：服务团队稳定性较低，且服务客户数量较少的，得2分；

差：服务团队稳定性低，基本没有企业年金服务经验：1分。

未提供相关团队配置方案的不得分。

6

针对本项目的增值服务方案

根据投标人提供的增值服务方案进行评价,增值服务方案包括但不限于年金讲座、免费赠送保险、节税建议等内容，优：4分，良：3分，一般：1分，差0分。

4

合计

55

序号

评审内容

评分标准

分值

1

经营稳定性

投标人或其总公司近五年是否发生经营亏损，每发生一个年度经营亏损扣减1分，扣完为止。

注：提供2016年度-2020年度经审计利润表，并加盖公章。

5

2

政府部门、监管部门处罚情况

投标人2018年至今政府部门、监管部门处罚情况：

投标人2018年至今未受到政府部门、监管部门的处罚，得6分；

每受一次处罚扣2分，扣到0分止。

注：投标人需在“信用中国”网站和国家企业信用信息公示系统查询相关投标人主体行政处罚记录，并提供网页查询结果截图作为证明材料，截图须包含网址信息。

6

3

净资产

根据投标人或其总公司截至2020年12月31日净资产规模评分：

1.净资产50亿元（含）以上，得5分；

2.净资产30亿元（含）以上50亿以下，得3分；

3.净资产30亿元以下，得1分。

注：提供2020年度经审计财务报告相关页面，并加盖公章。净资产低于注册资本金或未提供证明材料的不得分。

5

4

受托服务经验

全国企业年金受托规模

根据投标人或其总公司2020年末全国受托管理年金资产规模评分：

1.受托管理资产规模2000亿以上（含），得4分；

2.受托管理资产规模1000（含）-2000亿，得3分；

3.受托管理资产规模500（含）-1000亿，得2分；

4.受托管理年金规模500亿以下，得1分。

注：提供上述年度人社部《全国企业年金基金业务数据摘要》截图，并加盖公章。

4

全国企业年金规模成长性

根据投标人或其总公司2018-2020年受托规模成长性排名评分，排名第一的得5分，排名每下降一名扣1分。                                                 
受托规模的成长性=（2020年受托管理规模-2018年受托管理规模）/2018年受托管理规模

注：提供上述年度人社部《全国企业年金基金业务数据摘要》截图及计算过程，并加盖公章。                                      

5

广东属地

服务经验

根据投标人或其总公司提供截至2020年末在广东省内（不含深圳）受托管理的8000万元以上单一计划，每提供1个得0.5分，该项满分为5分。

注：提供受托管理合同用印页及2021年一季度受托报告相关页面作为证明材料，并加盖公章。

5

承接单一计划业务转移经验

投标人2020年以来承接的企业年金单一计划受托资格移交的计划数达到5个的得5分，每少一个扣1分，直至扣至0分为止。

注：投标人提供政府部门批复的计划确认函作为证明材料

5

合计

35